一、嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)操縱密切關(guān)注概念炒作

　　證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布了新聞發(fā)言人高莉26日針對(duì)近期市場(chǎng)概念炒作和市場(chǎng)操縱露頭情況答記者問(wèn)。

　　高莉透露，證監(jiān)會(huì)下一步將始終保持對(duì)操縱行為等各類(lèi)違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)決查處肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，堅(jiān)決打好防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn)，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。證監(jiān)會(huì)也提醒廣大投資者切勿跟風(fēng)炒作，堅(jiān)持價(jià)值投資，免受不法行為侵害。

　　針對(duì)近期市場(chǎng)概念炒作和市場(chǎng)操縱露頭情況，高莉表示，根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)告，近期，部分板塊、一些個(gè)股異常交易特征明顯，股價(jià)呈現(xiàn)快速上漲態(tài)勢(shì)，涉嫌存在操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，可能積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)高度重視，已經(jīng)密切關(guān)注借勢(shì)炒作高價(jià)股、概念股、熱點(diǎn)股等突出問(wèn)題，對(duì)于存在涉嫌操縱市場(chǎng)行為的，執(zhí)法部門(mén)將堅(jiān)決出“重拳”打擊。

　　高莉說(shuō)，2017年，證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查38起市場(chǎng)操縱案件，專門(mén)針對(duì)惡性操縱市場(chǎng)行為集中部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，工作取得積極進(jìn)展。前期，證監(jiān)會(huì)已對(duì)馬永威操縱“福達(dá)股份(8.03 -0.25%,診股)”案、廖國(guó)沛操縱“桐君閣”等15只股票價(jià)格案等多起案件作出嚴(yán)肅處理。

　　高莉透露，證監(jiān)會(huì)近日又對(duì)某公司涉嫌操縱“張家港行(11.40 -4.68%,診股)”、“江陰銀行(9.07 +1.68%,診股)”、“和勝股份(17.58 -3.62%,診股)”3只次新股違法案，相關(guān)主體涉嫌濫用信息優(yōu)勢(shì)合謀操縱“大連電瓷(11.17 -0.71%,診股)”違法案等多起惡性案件作出處罰事先告知，后續(xù)將依法嚴(yán)肅處理。近期，相關(guān)主體涉嫌操縱“柘中股份(19.69 +1.49%,診股)”等17只股票、涉案金額合計(jì)高達(dá)65億元的一批重大案件已陸續(xù)進(jìn)入處罰審理環(huán)節(jié)，相關(guān)主體涉嫌操縱數(shù)十只股票價(jià)格的多起典型案件正在依法展開(kāi)調(diào)查。

　　二、劍指四大亂象

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行新聞發(fā)布會(huì)上發(fā)布2017年證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)工作“成績(jī)單”：

　　2017年四個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)涉及54起典型案件，直指財(cái)務(wù)造假、炒作次新股、利用高送轉(zhuǎn)等違規(guī)交易以及私募領(lǐng)域違法違規(guī)等四大市場(chǎng)亂象。

　　2018年，高莉透露，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)將堅(jiān)持常態(tài)執(zhí)法和集中打擊相結(jié)合的原則，將專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)作為打好資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要舉措，繼續(xù)加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，切實(shí)維護(hù)國(guó)家金融安全，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

　　高莉透露，2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)專門(mén)針對(duì)資本市場(chǎng)各個(gè)領(lǐng)域肆意妄為、禍害市場(chǎng)、影響惡劣的嚴(yán)重違法行為。

　　一是集中整治侵蝕市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)的上市公司領(lǐng)域違法違規(guī)

　　上市公司跨境財(cái)務(wù)造假、多年連續(xù)造假、人為調(diào)節(jié)利潤(rùn)等欺詐手法呈多樣化特征，專項(xiàng)行動(dòng)查處的3家上市公司造假金額在2億元以上，3家上市公司實(shí)際控制人涉嫌濫用信息披露制度操縱股價(jià)，背信損害上市公司利益、高杠桿收購(gòu)違規(guī)披露、業(yè)績(jī)變臉前高管精準(zhǔn)減持等市場(chǎng)高度關(guān)注案件得以快速查辦。

　　二是堅(jiān)決打擊可能積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的惡性操縱行為

　　專項(xiàng)行動(dòng)涉及的操縱市場(chǎng)案件中，利用結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、成批次證券賬戶放大資金規(guī)模、隱藏真實(shí)身份和違法意圖的案件占70%。9起案件的涉案金額超過(guò)20億元。

　　三是嚴(yán)厲查處影響市場(chǎng)改革發(fā)展的典型案件和市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)案件

　　有的新三板掛牌企業(yè)實(shí)際控制人操縱本公司股票價(jià)格，意圖達(dá)到創(chuàng)新層準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)別機(jī)構(gòu)利用滬港通賬戶與境內(nèi)賬戶相互配合跨境操縱。高送轉(zhuǎn)、舉牌收購(gòu)、大股東減持等熱點(diǎn)事件中頻現(xiàn)內(nèi)幕交易，涉案金額高達(dá)10億元，多層多向多級(jí)傳遞型案件占比達(dá)67%。

　　四是重點(diǎn)凈化特定領(lǐng)域違法多發(fā)的不良市場(chǎng)生態(tài)

　　部分私募機(jī)構(gòu)同時(shí)存在違規(guī)募集、利益輸送、挪用基金財(cái)產(chǎn)、不按規(guī)定備案等違規(guī)行為，甚至與上市公司內(nèi)外勾結(jié)操縱市場(chǎng)。專項(xiàng)行動(dòng)開(kāi)展期間，稽查部門(mén)在辦案過(guò)程中新發(fā)現(xiàn)310余賬戶涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)，4家證券服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)，部分案件還存在持股變動(dòng)信息不及時(shí)披露、短線交易等違法行為，稽查部門(mén)一并嚴(yán)肅追責(zé)。

　　高莉表示，一年來(lái)，證監(jiān)會(huì)立足提高執(zhí)法效能，多措并舉，全鏈條保障專項(xiàng)執(zhí)法工作順利推進(jìn)。

　　1 強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)控

　　圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和異常交易行為，優(yōu)化線索報(bào)送機(jī)制，定向定制類(lèi)案線索，依托大數(shù)據(jù)篩查和智能化分析提升線索處理水平。

　　2 “集團(tuán)作戰(zhàn)”，推動(dòng)案件快速突破

　　重點(diǎn)案件全流程督導(dǎo)，通過(guò)集中骨干力量、聯(lián)合辦案，專項(xiàng)行動(dòng)案件調(diào)查周期平均65天。

　　3 加強(qiáng)協(xié)作凝聚合力

　　調(diào)查、審理部門(mén)對(duì)疑難案件會(huì)商研判，快查嚴(yán)審，目前32起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序，7起案件已陸續(xù)處罰事先告知、作出處罰決定。與公安機(jī)關(guān)協(xié)作辦案并移送刑事追責(zé)5起，強(qiáng)化與國(guó)資管理、審計(jì)監(jiān)督、金融監(jiān)管部門(mén)的協(xié)作配合，交換執(zhí)法信息，形成執(zhí)法合力。

　　4 及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管信號(hào)

　　持續(xù)通報(bào)專項(xiàng)行動(dòng)的批次部署、進(jìn)展情況，有效震懾證券期貨違法犯罪，引導(dǎo)市場(chǎng)各方守法合規(guī)。