這事還得從2年前說(shuō)起!在2015年7月31日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍透露，滬深交易所對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的24個(gè)賬戶采取了限制交易措施。火山君當(dāng)時(shí)即發(fā)現(xiàn)，在這份限制交易措施的名單中，出現(xiàn)了一個(gè)司度(上海)貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱司度貿(mào)易)的賬戶。

　　對(duì)于這家看起來(lái)貌似最不起眼的貿(mào)易公司，在2015年8月1日，火山財(cái)富即第一時(shí)間獨(dú)家重磅發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)限制交易的賬戶大揭秘：國(guó)際對(duì)沖基金身影隱現(xiàn)?》一文引起較多關(guān)注。

　　今晚，中信證券、海通證券、國(guó)信證券三家券商，還有國(guó)信期貨一家期貨公司遭到了證監(jiān)會(huì)的處罰。公告顯示，主要是因?yàn)樗募夜具`規(guī)向司度(上海)貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)。

　　火山君(微信號(hào)：huoshan5188)注意到，在今晚的公告之中，關(guān)于司度貿(mào)易這家神秘的公司，披露了之前很多不為人知的細(xì)節(jié)，今天，火山君就給大家扒一扒!

　　三家券商一家期貨遭頂格處罰

　　今晚，中信證券、海通證券、國(guó)信證券、國(guó)信期貨因此前違規(guī)向司度(上海)貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務(wù)，分別被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬(wàn)元、1.04億元、54萬(wàn)元，并沒(méi)收違法所得。

　　具體來(lái)看，中信公告，收到證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)，2015年公司在融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會(huì)責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得人民幣6165.6萬(wàn)元，并處人民幣3億元罰款。

　　海通證券公告，公司涉嫌融資融券違法違規(guī)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司做出行政處罰：責(zé)令海通證券改正，給予警告，沒(méi)收違法所得50.96萬(wàn)元，并處罰款254.83萬(wàn)元。

　　國(guó)信證券公告，因違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，公司于5月24日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，責(zé)令國(guó)信證券改正、給予警告，沒(méi)收違法所得2088.67萬(wàn)元，并處10443萬(wàn)元罰款。另外，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)信證券子公司國(guó)信期貨責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得180，274.23元，并處540，822.69元罰款。

　　兩融違規(guī)細(xì)節(jié)終曝光

　　具體看，中信證券稱，2011年2月23日， 司度公司在中信證券開(kāi)立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，“在公司開(kāi)戶滿半年(試點(diǎn)期間，開(kāi)戶滿18個(gè)月)”為開(kāi)立信用賬戶的條件之一， 中信證券在司度從事證券交易時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)， 于2012年3月12日為其開(kāi)立了信用證券賬戶。 2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》， 致使司度得以開(kāi)展融券交易。《實(shí)施細(xì)則》由當(dāng)時(shí)中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實(shí)施。

　　截至2015年10月22日， 中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元;截至2015年10月10日， 中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交易所規(guī)費(fèi)人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元;共計(jì)收益人民幣61,655,849.78元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，中信證券上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條“對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年??證券公司不得向其融資、融券” 的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條第(七)項(xiàng)“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。

　　海通證券則涉嫌違法違規(guī)事實(shí)如下：2015年5月，海通證券當(dāng)月即先后為上海司度實(shí)際控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立 了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達(dá)基金簽訂 《融資融券合同》， 致使上海司度得以開(kāi)展大規(guī)模的融券交易。

　　在國(guó)信證券方面，2015年1月19日，上海司度作為委托人、國(guó)信期貨作為管理人、國(guó)信證券作為托管人，三方簽訂了國(guó)信期貨——易 融系列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃合同。 2015年1月27日，國(guó)信證券為上海司度實(shí)際 控制的資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立了證券賬戶;同日，國(guó)信證券與國(guó)信期貨就賬戶簽訂《 融資融券業(yè)務(wù)合同》; 次月即為其開(kāi)立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開(kāi)展大規(guī)模的融券交易。國(guó)信證券收取融券收入 39,902,152.57元，扣除成本后融券凈收益為10,203,462.72元，凈傭金收益10,683,218.91元，共計(jì)收益20,886,681.63元。

　　而國(guó)信期貨涉嫌違法事實(shí)如下：2015年1月19日，上海司度(委托人)、國(guó)信期貨(管理人)、國(guó)信證券(托管人)三方簽訂了“國(guó)信期貨——易融系 列海外1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”合同。上海司度作為單一委托人，國(guó)信期貨作為管理 人、國(guó)信證券作為托管人設(shè)立“國(guó)信期貨——易融系列海外1號(hào)”資管計(jì)劃后， 在國(guó)信證券開(kāi)立“國(guó)信期貨有限責(zé)任公司——司度(上海)貿(mào)易有限公司”的普通和信用證券賬戶從事融券交易。上海司度高頻交易系統(tǒng)直接接入國(guó)信證券柜臺(tái)系統(tǒng)下單，國(guó)信期貨作為資產(chǎn)管理人既不參與賬戶操作，也不進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，未 能有效履行資產(chǎn)管理人的職責(zé)。

　　司度是個(gè)什么來(lái)頭?

　　這次讓三家券商、一家期貨公司栽跟頭的司度是個(gè)什么來(lái)頭?

　　對(duì)于這家看起來(lái)貌似最不起眼的貿(mào)易公司，在2015年8月1日，火山財(cái)富即第一時(shí)間獨(dú)家重磅發(fā)布了《證監(jiān)會(huì)限制交易的賬戶大揭秘：國(guó)際對(duì)沖基金身影隱現(xiàn)?》揭露司度的來(lái)歷，此文引起較多關(guān)注。

　　根據(jù)全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，司度貿(mào)易成立于2010年2月，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)美元，主要經(jīng)營(yíng)范圍為從事有色金屬(貴金屬除外)、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯產(chǎn)品、精對(duì)苯二甲酸、螺紋鋼、線材以及相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)出口和批發(fā)等方面的業(yè)務(wù)。

　　工商信息顯示，司度貿(mào)易為外國(guó)法人獨(dú)資，唯一一家股東為CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L，此公司是國(guó)際知名的對(duì)沖基金，因此當(dāng)時(shí)市場(chǎng)很多人認(rèn)為有國(guó)際對(duì)沖基金做空A股。值得注意的是，在2014年11月份投資人變更前，其實(shí)有兩位股東，還有一位是深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司。資料顯示，深圳市中信聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2001年9月，注冊(cè)資本為7000萬(wàn)元，截止目前，金石投資有限公司是其法人股東之一;而金石投資有限公司其實(shí)又是中信證券的專業(yè)直接投資子公司。

　　火山君從中信證券今晚的公告之中發(fā)現(xiàn)，2011年2月23日，司度(上海)貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱“司度”)在中信證券開(kāi)立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。截至2015年10月22日，中信證券賺取司度貿(mào)易的凈傭金收益人民幣5603.3萬(wàn)元。這么幾年時(shí)間里，凈傭金收益這么多，那交易量得多大啊?機(jī)構(gòu)的單邊交易傭金是萬(wàn)分之幾?交易量估計(jì)是一個(gè)龐大的數(shù)據(jù)，火山君反正是懵了，這個(gè)問(wèn)題就留給大家去思考了!