金融之家5月16日訊，從嚴全面監(jiān)管，維護市場秩序，已經成為期貨交易市場運行常態(tài)。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅今年1～4月份，三家商品期貨交易所處理異常交易行為就達到754件，被列入重點監(jiān)控名單的賬戶達到700個以上。

　　異常交易成處理重點

　　統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，大商所今年1～4月共處理112起異常交易行為，其中，自成交57起，頻繁報撤53起，實際控制關系賬戶超倉2起，對93個客戶采取暫停開倉措施;累計處理55起違規(guī)線索，包括15起對敲轉移資金、40起自成交或約定交易影響不活躍合約價格，共對7起違規(guī)行為進行立案調查，并對調查完結的8起案件做出了自律監(jiān)管處分。

　　鄭商所今年1～4月共排查異常交易線索470條，處理異常交易134起。其中，自成交33起，頻繁報撤單41起，大額報撤單2起，實際控制關系賬戶合并持倉超限6起，涉嫌違規(guī)轉移資金40起，涉嫌擾亂市場秩序11起。

　　上期所今年1～4月共處理344起異常交易行為。其中，自成交超限193起，頻繁報撤單超限306起，大額報撤單超限8起。同時，對其中達到交易所異常交易處理標準的11名客戶，進行了全市場通告并采取了限制開倉的監(jiān)管措施。

　　此外，監(jiān)控的實際控制關系賬戶增多。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1～4月，大商所加大了實際控制關系賬戶的排查力度，共發(fā)放市場監(jiān)查問詢函118份，共督促75組200個客戶申報了實際控制關系，并將187組655個賬戶列入重點監(jiān)控名單。鄭商所依據(jù)規(guī)則認定550名客戶為實際控制關系賬戶。

　　套期保值業(yè)務監(jiān)管也在加強。近日，大商所通過日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，個別套期保值客戶在其申請?zhí)妆ｎ~度的期貨合約上頻繁進行開平倉交易。對此，大商所對違規(guī)客戶采取了取消其獲批套期保值持倉額度的監(jiān)管措施，并對其進行警示。

　　監(jiān)管協(xié)作在增強

　　“五一”勞動節(jié)后，各家商品交易所已經組織了多次針對市場監(jiān)管協(xié)作的專題研討會議，強調期貨市場運行各個環(huán)節(jié)的業(yè)務監(jiān)管，維護市場秩序，加強風控和合規(guī)要求，成為研討會重要內容。

　　5月第一周，期貨市場操縱案件專題研討會在鄭州商品交易所召開，中國證監(jiān)會行政處罰委、期貨監(jiān)管部、稽查局等相關部門以及法院系統(tǒng)、公安系統(tǒng)、各期貨交易所等相關單位負責人共計40余人參加了本次會議。隨后，大商所組織會員代表在大連召開“風控和合規(guī)監(jiān)管座談會”，永安期貨、中糧期貨等14家會員單位代表參加會議。

　　從會議透露的信息來看，堅持依法、全面、從嚴監(jiān)管，防范金融風險、守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線是當前和今后交易所市場監(jiān)管的工作重點。而在交易所實際控制關系賬戶監(jiān)管、異常交易管理、個人客戶進入交割月份、超倉通知等方面，都會陸續(xù)出臺新的監(jiān)管要求。

　　在期貨市場操縱案件專題研討會上，通過一些國內外期貨市場的典型操縱案件分析，對違法違規(guī)線索甄別、違法違規(guī)案件認定、案件處理及處罰流程等各個環(huán)節(jié)，進行落實。顯然，這次會議對深化期貨市場依法全面從嚴監(jiān)管、嚴厲打擊違法違規(guī)行為具有重要意義。